澳大利亞證券投資委員會（ASIC）的簡介

澳大利亞證券和投資委員會（Australian Securities and Investment Commission） 簡稱☁◕◕↟✘：ASIC·₪。澳大利亞證券和投資委員會於2001年根據澳大利亞《證券和投資委員會法》成立·₪。該機構依法獨立對公司✘▩✘、投資行為✘▩✘、金融產品和服務行使監管職能·₪。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞外匯零售行業的監管者·₪。

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）的性質

ASIC是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構

我們透過自信,知情的投資者和使用者的支援◕│◕☁▩，確保澳大利亞的金融市場的公正和透明·₪。

我是個獨立的聯邦政府機構·₪。我們設立和管理ASIC法案◕│◕☁▩，同時執行法案條例的大部分工作·₪。

這個法案（ASIC Act）要求我們☁◕◕↟✘：

執行◕│◕☁▩，同時保持其統一性

融系統中管理參與的自信,知情的投資者和使用者

透過最小的程式要求有效的管理法律

執行和落實法律

有效和快粗的接受◕│◕☁▩，處理和儲存提供給我們的資訊

使公司和其他團體的資訊儘快執行於公眾

ASIC當前歸入財經事務部長◕│◕☁▩，公積金和公司法◕│◕☁▩，議員克里斯鮑文的職責之下·₪。

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）的優勢

在金融運作中◕│◕☁▩，協助和保護零售商和客戶

建立對澳大利亞金融市場的完整性的信心

促進國際金融資本流動和國際執行

管理國內外全球性的金融混亂

提高所有ASIC利益相關者的運作效率和服務水平

透過新技術和流程提高服務和減少成本

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）的監管物件

我們監管澳大利亞公司◕│◕☁▩，金融市場和金融服務組織和處理投資◕│◕☁▩，養老金◕│◕☁▩，保險◕│◕☁▩，存款公司和貸款和提供建立的專業人士·₪。

作為公司管理者◕│◕☁▩，我們對公司董事和經理人誠信地執行其職責和勤勉運作公司資本富有責任·₪。

作為市場管理者◕│◕☁▩，我們對經授權的的金融期票交易有效地執行其合法職責◕│◕☁▩，運作公平◕│◕☁▩，有秩序的和透明的市場進行評估·₪。我們為政府官員核准新市場提供建議·₪。

作為金融服務管理者◕│◕☁▩，我們核准和監管金融服務業有效◕│◕☁▩，誠信和公平地運作·₪。這些行業一般管理退休金◕│◕☁▩，管理基金◕│◕☁▩，股票和企業·₪。

隨著外匯交易市場的發展,ASIC也在不斷的完善體制◕│◕☁▩，而且對所監管的金融機構越來越嚴格·₪。

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）的職能

（一）✘▩✘、管轄範圍廣泛

作為澳大利亞的一個政府部門◕│◕☁▩，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）所管轄的範圍相當廣泛·₪。其中主要分為三個部分☁◕◕↟✘：

1✘▩✘、作為消費信貸監管機構◕│◕☁▩，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）授權企業從事消費信貸活動（包括銀行✘▩✘、信用合作社✘▩✘、金融機構等）◕│◕☁▩，並確保在相關規範下的執照有效性◕│◕☁▩，包括消費者的責任·₪。這是2009 年《國家消費者信用保護法案》內的條款·₪。

2✘▩✘、作為市場的監管機構◕│◕☁▩，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）評定如何有效地授權金融市場◕│◕☁▩，並評估金融市場遵循自己的法定義務公平有序✘▩✘、透明的運營·₪。2010年8月1 日◕│◕☁▩，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）在澳大利亞政府許可下承擔在市場許可交易股票✘▩✘、衍生品和國內期貨市場正常運作的監管·₪。

3✘▩✘、作為金融服務監管機構◕│◕☁▩，澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）許可和監察金融服務企業◕│◕☁▩，以確保他們有效✘▩✘、誠實✘▩✘、公正的操作·₪。這些企業從事業務的範圍為養老保險✘▩✘、基金✘▩✘、股票✘▩✘、和公司證券✘▩✘、衍生品◕│◕☁▩，及保險服務·₪。

（二）✘▩✘、在金融市場的權力

•註冊公司和管理投資計劃

•授予澳大利亞金融服務牌照和澳大利亞信貸許可證

•登記審計和清算

•從ASIC管理的各項立法的準備金中給予救濟

•對公司✘▩✘、持牌的金融服務和信貸持牌的公眾可訪問的資訊進行維護管理

•制定確保金融市場完整性的規則

•禁止在有缺陷披露檔案下發行金融產品

•要求涉嫌違法調查法案的人出版書籍或者回答測試題目

•對有關涉嫌違反相關法律的個人或團體釋出侵權通知

•禁止違規✘▩✘、違法人員繼續從事信貸業務或提供金融服務

•向法院尋求民事處罰

•著手起訴◕│◕☁▩，即便由ASIC自己提出訴訟◕│◕☁▩，這些訴訟一般由公共訴訟聯邦主任執行